Thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS đầy đủ, chi tiết!

Nhà đầu tư giao dịch chứng khoán, cần thực hiện lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký. Đây là bước quan trọng, giúp người chơi đảm bảo quyền lợi trên thị trường. Vậy, thủ tục lưu ký chứng khoán gồm những gì? Quy trình lưu ký chứng khoán có phức tạp không? Thông tin dưới đây sẽ giúp người chơi hiểu về thủ tục lưu ký chứng khoán được quy định tại các công ty môi giới uy tín.

Thủ tục lưu ký chứng khoán là gì?

Theo Luật chứng khoán 2010, toàn bộ những mẫu sản phẩm chứng khoán ( đã niêm yết và chưa niêm yết ) cần lưu ký tập trung chuyên sâu tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Nước Ta ( VSD ), trước khi thực thi những thanh toán giao dịch. Vậy, thủ tục lưu ký chứng khoán tại VDS là gì ?

Thủ tục lưu ký chứng khoán là quy trình các bước và hồ sơ thủ tục theo quy định, mà cá nhân/ tổ chức cần tuân thủ để đăng ký lưu ký chứng khoán tại VSD. Quá trình lưu ký chứng khoán, nhà đầu tư cá nhân và các tổ chức sẽ thực hiện gián tiếp qua công ty môi giới. Đồng thời, các công ty sẽ trực tiếp là đơn vị thu phí hộ và đóng trực tiếp với VSD. Do vậy, khách hàng cá nhân hay các tổ chức sẽ trực tiếp thực hiện hồ sơ thủ tục lưu ký chứng khoán tại công ty mà mình đăng ký tài khoản.

Thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS

Ở mỗi công ty chứng khoán, thủ tục lưu ký sẽ có đôi chút độc lạ về hồ sơ, thủ tục. Nhưng, những lao lý không có nhiều độc lạ, dựa trên sự kiểm soát và điều chỉnh của doanh nghiệp và lao lý của VSD. Quy định về thủ tục lưu ký chứng khoán tại 3 công ty môi giới chứng khoán lớn : VPS, VNDirect, TCBS sẽ được nêu rõ qua san sẻ dưới đây .

Thủ tục và các bước lưu ký chứng khoán tại VPS

VPS là công ty môi giới chứng khoán lớn, lôi cuốn nhiều nhà đầu tư ĐK thông tin tài khoản thanh toán giao dịch. Hướng dẫn ĐK lưu ký chứng khoán đơn thuần cho người mua có thông tin tài khoản thanh toán giao dịch tại VPS với những bước sau :

Bước 1: Chuẩn chị hồ sơ lưu ký chứng khoán bao gồm: 

• Giấy ghi nhận chiếm hữu CP ( bản gốc ) hoặc số cổ đông .

• Với khách hàng cá nhân: Chứng minh thư nhân dân/ căn cước/ hộ chiếu còn hiệu lực.

• Với khách hàng là doanh nghiệp/ tổ chức: Giấy đăng ký kinh doanh (bản phô tô có công chứng).

• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu riêng phát hành của VPS .

Bước 2: Gửi hồ sơ về sàn giao dịch chứng khoán VPS để đăng ký lưu ký. Khách hàng có thể gửi chuyển phát nhanh hoặc gửi trực tiếp tại sàn VPS gần nhất. Hồ sơ sẽ được quầy dịch vụ VPS kiểm tra, hoàn thiện đăng ký tài khoản lưu ký chứng khoán riêng cho mỗi khách hàng tại VPS. Chuyên viên sẽ thực hiện các thủ tục cần thiết để lưu ký chứng khoán cho khách hàng theo quy định tại VSD, sau đó thông báo kết quả, trả về email hoặc số điện thoại.

Thủ tục và các bước lưu ký chứng khoán thông qua VNDirect

Khách hàng có thông tin tài khoản chứng khoán ĐK tại VNDirect hoàn toàn có thể thực thi ĐK lưu ký chứng khoán với những hướng dẫn cơ bản sau :
Chuẩn bị hồ sơ lưu ký chứng khoán tại VNDirect :

• Số cổ đông hay giấy ghi nhận CP ( 1 bản gốc ) .
• Chứng minh nhân dân / căn cước / hộ chiếu còn hiệu lực thực thi hiện hành với người mua cá thể. Giấy ĐK kinh doanh thương mại còn hiệu lực thực thi hiện hành với người mua tổ chức triển khai / doanh nghiệp ( 1 bản sao có công chứng ) .
• Giấy gửi chứng khoán theo mẫu phát hành tại VNDirect ( 3 bản gốc ) .

Khách hàng mang hồ sơ đến điểm thanh toán giao dịch VNDirect gần nhất để ĐK và được tương hỗ. Chuyên viên của VNDirect sẽ tiếp đón và kiểm tra hồ sơ, sau đó nhìn nhận và triển khai những thủ tục ĐK mở thông tin tài khoản riêng cho nhà đầu tư tại trực tiếp với Trung tâm lưu ký chứng khoán Nước Ta. Cuối cùng là trả hiệu quả thành công xuất sắc, nếu hồ sơ phân phối đủ điều kiện kèm theo lưu ký chứng khoán tại VSD .

Thủ tục và các bước đăng ký lưu ký chứng khoán tại TCBS

Công ty CP chứng khoán kỹ thương TCBS lôi cuốn nhiều nhà góp vốn đầu tư cá thể và tổ chức triển khai tham gia thanh toán giao dịch. Bạn ĐK mở thông tin tài khoản tại TCBS và muốn thực thi lưu ký chứng khoán theo pháp luật, cần tuân thủ những bước và sẵn sàng chuẩn bị hồ sơ vừa đủ theo hướng dẫn dưới đây .

Hồ sơ thủ tục lưu ký chứng khoán với khách hàng cá nhân:

• Số CP hoặc giấy ghi nhận chiếm hữu CP ( bản gốc ) .
• Chứng minh nhân dân hoặc căn cước còn hiệu lực thực thi hiện hành ( bản sao có công chứng ) .
• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu TCBS pháp luật ( 3 bản gốc ) .

Hồ sơ với người mua tổ chức triển khai / doanh nghiệp :

• Số hoặc giấy ghi nhận chiếm hữu CP ( 1 bản gốc ) .
• Giấy ghi nhận ĐK kinh doanh thương mại ( 1 bản sao có công chứng ) .
• Giấy chuyển nhượng ủy quyền cho người làm thủ tục lưu ký chứng khoán .
• Chứng minh nhân dân / căn cước của người làm thủ tục ( 1 bản sao có công chứng )
• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu TCBS theo pháp luật ( 3 bản gốc ) .

Sau khi sẵn sàng chuẩn bị hồ sơ theo pháp luật, người làm thủ tục mang nộp tại điểm thanh toán giao dịch gần nhất của TCBS, để ĐK. Chuyên viên tại TCBS sẽ kiểm tra, hoàn thành xong những bước ĐK lưu ký chứng khoán và trả tác dụng cho người mua. Hồ sơ cần khớp những thông tin số liệu mà người mua mở thông tin tài khoản thanh toán giao dịch tại TCBS .

Thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán từ công ty này sang công ty khác có phức tạp không?

Trong trường hợp, nhà đầu tư đã mở thông tin tài khoản ĐK thanh toán giao dịch tại một công ty môi giới chứng khoán, nhưng có nguyên do riêng muốn quy đổi công ty chứng khoán khác. Số CP mà bạn đang ĐK nắm giữ tại công ty cũ, cần được chuyển nhượng ủy quyền sang công ty mới .

Vậy, tiến trình thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán từ công ty cũ sang công ty mới như thế nào ? Dưới đây là thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán đơn thuần :

• Bước 1: Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch tại công ty môi giới chứng khoán mới. Lưu ý, đánh giá chọn công ty mới đáp ứng các tiêu chí về: Giao dịch nhanh, phí thấp, nhiều tiện ích hỗ trợ… Tránh việc chuyển nhượng sai lầm, mất nhiều thời gian.

• Bước 2: Làm thủ tục tất toán tại công ty cũ. Chuẩn bị hồ sơ theo quy định của công ty cũ để chuyển lưu ký chứng khoán. Hồ sơ bao gồm: Giấy đề nghị rút chứng khoán và chuyển sang công ty mới theo mẫu, chứng minh nhân dân/ căn cước còn hiệu lực, giấy/ hợp đồng ủy quyền đối với tổ chức. Công ty chứng khoán cũ sẽ hoàn thiện và gửi hồ sơ yêu cầu rút lưu ký chứng khoán và chuyển sang công ty mới lên VSD. Sau khi hồ sơ được xét duyệt sẽ trả kết quả cho nhà đầu tư.

• Bước 3: Sau khi VSD gửi chứng từ có hiệu lực cho công ty mới, chuyên viên sẽ thực hiện thao tác, thủ tục để tăng số chứng khoán tương ứng của khách hàng trong tài khoản. Thông tin sẽ được gửi về email hoặc số điện thoại cho khách hàng. Lưu ý: Số chứng khoán được chuyển lưu ký sẽ được hạch toán đúng trạng thái, số lượng và chủng loại mà nhà đầu tư đang sở hữu.

  Xem thêm: Thị trường ngoại hối –

Xem thêm :

Hoạt động lưu ký chứng khoán quan trọng, giúp nhà đầu tư được đảm bảo quyền lợi, thực hiện giao dịch mua bán, chuyển nhượng trên thị trường. Việc đăng ký lưu ký chứng khoán không quá phức tạp, được các công ty môi giới chứng khoán hỗ trợ đăng ký gián tiếp với VSD, theo quy định chung. Nhà đầu tư cần cân nhắc lựa chọn công ty môi giới uy tín, đăng ký tài khoản giao dịch và thực hiện lưu ký chứng khoán hiệu quả. Hy vọng chia sẻ trên đây của Finhay sẽ giúp bạn đọc hiểu và thực hiện thủ tục lưu ký chứng khoán đơn giản, hiệu quả.

Source: https://iseo1.com
Category: Luật- Doanh nghiệp